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瓜田李下

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证券小常识－－基础普及篇！！（连续）

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证券交易小知识（一）：

1. 证券交易的特征为流动性、收益性和风险性。

2. 我国证券交易发展历史：

1) 新中国证券交易市场建立于1986年。

2) 1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务；9月上海开办了股票柜台买卖业务。

3) 1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。

4) 1992年初，人民币特种股票B股在上海证券交易所上市。

5) 1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》。

3. 证券交易原则包括：公开原则、公平原则、公正原则。

1) 公开原则又称信息公开原则，其核心要求是实现市场信息的公开化。公开原则是《1934年美国证券交易法》最初确定的。

2) 公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。

3) 公正原则是指应当公正的对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。

4. 按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易、债券回购交易、可转换债券交易以及金融期货交易。

5. 政券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，属于一种间接投资方式，有封闭式和开放式之分。

6. 证券投资者主体可以是法人也可以是自然人。

7. 证券从业人运、证券业管理人员和国家禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外。

8. 合格境外机构投资者包括中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司，以及其他资产管理机构。

9. 证券交易所定义：依法设立，不以盈利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的职责，实行行业自律性管理的法人。

10. 设立证券交易所，应由中国证监会审核，报批准。

11. 我国证券交易所的组织形式有会员制与公司制两种。沪深股市都是会员制，设会员大会、理事会、专门委员会。理事会是证券交易所的决策机构，总经理负责日常事务。

12. 证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、托管与结算业务，不以盈利为目的的法人。

13. 对于主要原始凭证，其保存期不少于20年。

14. 交易所内席位一般分为A股普通席位、B股普通席位和特别席位。

15. A股普通席位又可分为一般普通席位、投资基金专用席位、网上委托专用席位。

16. B股席位又可分为会员B股席位和境外B股特别席位。

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证券交易小知识（二）：

1. 证券公司应按每年年末应收帐款余额的0。3％差额提取坏帐准备。

2. 到证券公司开立B股资金账户，开户时账户的最低余额为等值1000美元。

3. 账户字头区分个股：

1) A字头账户为上海自然人账户。

2) B字头账户为一般机构证券账户。

3) D字头账户为证券公司自营账户和基金管理公司的证券投资基金专用账户。

4) C字头账户为上海B股账户。

5) C90字头账户为境内投资者证券账户。

6) C99字头账户为境外投资者证券账户。

7) F字头账户为基金账户。

4. 目前买卖B股的投资者除了境内居民个人外，还包括：外国法人、自然人和其他组织；香港、澳门、地区的自然人和法人及其他组织；定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人。

5. 证券投资基金、国债过户不收印花税。

6. 各代理机构应于每月5日前将上月代收的印花税划入结算公司指定账户。

7. 《上海、深圳证券交易所规则》规定，股票以100股为1手，基金以100份基金单位为1手，债券以人民币1000元面额为1手，债券回购以1000元标准券或综合券为1手，并以其整数倍申报。

8. 目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。

9. 我国证券交易所还规定，股票（基金）单笔申报最大数量应当低于100万股（份），债券单笔申报最大数量应当低于1万手。

10. 我国目前规定，证券交易所只接受会员的限价申报。

11. 在申报变动最小方面，A股、基金、债券申报最小变动为0。01元人民币，从2003年3月3日起基金申报价格最小变动单位调整到0。001元；B股申报最小变动单位为0。001美元，深圳为0。01港元；债券回购申报价格最小变动单位，上海证券交易所为0。005美元，深圳证券交易所为0。01港元。

12. 证券营业部接受投资者委托应按——时间优先、客户优先原则。

13. 证券交易所内证券交易按——价格优先、时间优先原则竞价成交。

14. 目前，证券交易所一般采取两种竞价方式，即在每日开盘时采用集合竞价方式，在日常交易中采用连续竞价。

15. 如满足集合竞价条件仍有多个，则上海证券交易所取其中间价成交，深圳证券交易所选取离上日收市价最近的价位成交。

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证券交易小知识（三）：

1. 证券交易所对A股和基金每日涨幅超7％（含7％）的前5只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额；涨幅或跌幅相同的，依次按成交金额和成交量选取证券。

2. 上海证券交易所的规则是：交易所开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易；停牌期间，不接受申报，但停牌前的申报可以撤销。

3. 深圳证券交易所的规则是：交易所开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易；停牌期间，可以申报，申报也可以撤销；复牌时对以接受的申报实行集合竞价。

4. 根据有关规定，从2002年4月1日起，上市公司披露定期报告、临时报告的例行停牌时间，从上午停牌改为停牌1小时。

5. 大宗交易在证券交易所正常交易日的15：00～15：30进行。

6. 回转交易是指当日（T日）买入的证券，依照证券交易所交易规则的规定，在交收日之前卖出的交易。

7. 所谓退市风险警示制度，是指证券交易所对存在股票终止上市风险的公司实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。是在公司简称前加“ST”标记，以区别于其他公司股票交易。

8. ST——即英语special trade第一个字母。

9. 根据有关情况，有下列情形之一，为存在股票终止上市风险的公司：

1) 最近2年连续亏损的（以最近2年年度报告披露的当年经审计净利润为依据）；

2) 财务会计报告因为存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损的；

3) 财务会计报告因存在重大会计差错或虚假记载，中国证监会责令改正，在规定期限内未对虚假财务会计报告进行改正的；

4) 在法定期限内未依法披露年度报告或者半年度报告的；

5) 处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后第一个年度报告披露日期间的公司；

6) 证券交易所认定的其他情况。

10. 在证券交易所的交易期间，如果发生异常情况，如因不可抗力、意外事故、技术故障、非交易所能够控制的其他情况而导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。

11. 现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位数量总数10％以上的，或者行情传输中断的营业数量超过营业数量总数10％以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。

12. 合格投资者从事境内证券交易持股比例，每一个合格投资者持有单个上市挂牌交易A股数额不得高于公司总股本10％，所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计不得高于公司总股本20％。

13. 所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计达到16％及其以后每增加2％时，交易所与该交易日结束后通过交易所网站进行公布所持比例。

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交易费用的收取标准和用途见下表：

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证券交易小知识（四）：

1. 上市公司实施配股需缴付一定费用。对于公众股、职工股及高级管理人员持股，结算公司按配股面值总额的千分之3收取配股登记费，深圳证券交易所和证券公司分别按认购金额的千分之3。5和千分之1。5收取配股手续费，所有费用均在配股款中扣除；国有股、法人股免收费用。

2. 过户费、印花税都是双向收取。

3. 交易费用的收取标准和用途见下表：

4. 上海证券交易所涉及投资者的部分费用见下表：

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证券交易小知识（五）：

1. 内幕交易就是利用内幕信息先一步对市场作出反应，从而行成不公平交易。

2. 内幕信息指在证券交易活动中，涉及公司的自营、财务或者对该公司证券的市场价格有较大影响尚未公开信息。

3. 常见内幕交易行为包括：内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券；内幕人员向他人透露内幕信息，使她人利用该信息进行内幕交易；非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券。

4. 内幕信息主要包括以下方面：

1) 证券发行人订立的重要合同，该合同可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生显著影响。

2) 发行人经营或者经营范围发生重大变化。

3) 发行人发生重大的投资行为和重大购置资产的决定。

4) 发行人发生重大债务，可能减少资产净值。

5) 发行人未能归还到期重大债务的违约情况。

6) 发行人发生重大亏损或者遭受超过净资产10％以上的重大亏损。

7) 发行人生产经营的外部环境发生重大变化。

8) 发行人的董事长、1/3以上的董事或者经理发生变动。

9) 持有发行人5％以上股份的股东；其持有股份情况发生较大变化。

10) 发行人的分配股利和增资计划。

11) 涉及发行人的重大诉讼、法院依法撤销股东大会董事会决议。

12) 公司股权结构发生重大变化。

13) 发行人债务担保的重大变更。

14) 发行人营业用主要资产的抵押、出售或者报废，一次超过该资产30％。

15) 发行人的董事、监事、经理、副经理或者高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。

16) 上市公司收购的有关方案。

17) 发行人减资、合并、分立、解散及申请破产的决定。

18) 证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他主要信息。

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基础知识多学习有好处！！！

希望新入市的朋友看后有所收获！！！

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谢谢大家的支持，我会继续收集有关知识不断发贴！！！

对大家有所帮助，是我最大的心愿！！！

[ 此贴被瓜田李下在2007-10-15 22:58重新编辑 ]

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1、什么是ETF 上交所的交易所交易基金ETF Exchange-traded Fund，是一种在交易所买卖的有价证券，代表一揽子股票的所有权，可以连续发售和用一揽子股票赎回。其通常采用完全被动式管理方法，以拟合某一指数为目标，兼具股票和指数基金的特色。 ETF在交易方式上结合了封闭式基金和开放式基金的交易特点，既可以在交易所买卖交易，也可以进行申购、赎回。买进申购基金份额有两种方式，一是现金，二是用一揽子股票。但在卖出或赎回时，投资者得到的是一揽子股票而非现金。ETF最大的作用在于投资者可以借助这个金融产品具备的指数期货、商品期货的特性套利操作，有助于提高股市的成交量。

2、什么是LOF？深交所的交易所交易基金LOF Listed Open-Ended Fund，是一种可以在交易所挂牌交易的开放式基金，是根据中国的证券登记、结算、交易系统以及法律、税务等方面的现状，抓住ETF的特点设计的具中国特色的ETF。LOF也就是上市型开放式基金，发行结束后，投资者既可以在指定网点申购与赎回基金份额，也可以在交易所买卖该基金。LOF提供的是一个交易平台，基金公司可以基于这一平台进行封闭式基金转开放、开放式基金上市交易等等，但是不具备指数期货的特性。

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股票基础知识扫盲：CPI是什么？QDII是什么？QFFII是什么？
即消费者物价指数(ConsumerPriceIndex)，英文缩写为CPI，是反映与居民生活有关的产品及劳务价格统计出来的物价变动指标，通常作为观察通货膨胀水平的重要指标。如果消费者物价指数升幅过大，表明通胀已经成为经济不稳定因素，央行会有紧缩货币政策和财政政策的风险，从而造成经济前景不明朗。因此，该指数过高的升幅往往不被市场欢迎。例如，在过去12个月，消费者物价指数上升2.3％，那表示，生活成本比12个月前平均上升2.3％。当生活成本提高，你的金钱价值便随之下降。也就是说，一年前收到的一张100元纸币，今日只可以买到价值97.70元的货品及服务。一般说来当CPI>3%的增幅时我们称为INFLATION，就是通货膨胀；而当CPI>5%的增幅时，我们把他称为SERIES INFLATION，就是严重的通货膨胀

QDII(国内机构投资者赴海外投资资格认定制度QUALIFIED DOMESTIC INSTITUTIONAL INVESTORS,QDII)制度由香港政府部门最早提出，是在外汇管制下内地资本市场对外开放的权宜之计，以容许在资本账项目未完全开放的情况下，国内投资者往海外资本市场进行投资。

目前我国A股市场已经向外资开放,不过对外资的规模有一定的限制.现在市场里的QFFII就是合格境外投资者。

QFII是英文Qualified Foreign Institutional Investors（合格的境外机构投资者）的简称。在QFII制度下，合格的境外机构投资者（QFII）将被允许把一定额度的外汇资金汇入并兑换为当地货币，通过严格监督管理的专门账户投资当地证券市场，包括股息及买卖价差等在内的各种资本所得经审核后可转换为外汇汇出，实际上就是对外资有限度地开放本国证券市场。根据中国人民银行与中国证监会联合发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，QFII的投资范围包括：在证券交易所挂牌交易的A股股票、国债、可转换债券、企业债券及中国证监会批准的其他金融工具.

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