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瓜田李下

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证券小常识－－基础普及篇！！（连续）

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本帖被大赢家执行取消置顶操作(2008-07-27)

证券交易小知识（一）：

1. 证券交易的特征为流动性、收益性和风险性。

2. 我国证券交易发展历史：

1) 新中国证券交易市场建立于1986年。

2) 1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务；9月上海开办了股票柜台买卖业务。

3) 1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。

4) 1992年初，人民币特种股票B股在上海证券交易所上市。

5) 1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》。

3. 证券交易原则包括：公开原则、公平原则、公正原则。

1) 公开原则又称信息公开原则，其核心要求是实现市场信息的公开化。公开原则是《1934年美国证券交易法》最初确定的。

2) 公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。

3) 公正原则是指应当公正的对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。

4. 按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易、债券回购交易、可转换债券交易以及金融期货交易。

5. 政券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，属于一种间接投资方式，有封闭式和开放式之分。

6. 证券投资者主体可以是法人也可以是自然人。

7. 证券从业人运、证券业管理人员和国家禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外。

8. 合格境外机构投资者包括中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司，以及其他资产管理机构。

9. 证券交易所定义：依法设立，不以盈利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的职责，实行行业自律性管理的法人。

10. 设立证券交易所，应由中国证监会审核，报批准。

11. 我国证券交易所的组织形式有会员制与公司制两种。沪深股市都是会员制，设会员大会、理事会、专门委员会。理事会是证券交易所的决策机构，总经理负责日常事务。

12. 证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、托管与结算业务，不以盈利为目的的法人。

13. 对于主要原始凭证，其保存期不少于20年。

14. 交易所内席位一般分为A股普通席位、B股普通席位和特别席位。

15. A股普通席位又可分为一般普通席位、投资基金专用席位、网上委托专用席位。

16. B股席位又可分为会员B股席位和境外B股特别席位。

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